Quy định về tài chính và tiền tệ

Quản lý kế hoạch và ủy thác, báo cáo giao dịch tài chính, quy định của tổ chức tài chính và hơn thế nữa.

Nguồn: https://www.canada.ca/en/services/business/permits/federallyregulatedindustrysectors/financialservicesregulation.html

A. Các quy định về dịch vụ tài chính

1. Quy định của tổ chức tài chính: Quy định của ngân hàng, hợp tác xã, tổ chức tín thác và cho vay và công ty bảo hiểm.

2. Báo cáo giao dịch tài chính: Khi nào và làm thế nào để báo cáo các giao dịch tài chính lớn hoặc đáng ngờ cho FINTRAC.

3. Quản lý kế hoạch tiết kiệm và lương hưu: Tỷ lệ hàng năm, tin tức, bản tin và thông tin khác dành cho người quản trị các gói đã đăng ký.

4. Quản lý kế hoạch lương hưu tư nhân: Trách nhiệm của người quản lý các kế hoạch lương hưu tư nhân và kế hoạch lương hưu tổng hợp do liên bang quy định.

5. Quản trị ủy thác: Các loại quỹ tín thác khác nhau và cách lấy số tài khoản ủy thác.

6. Báo cáo trả lại thông tin giao dịch tài chính: Phiếu và tóm tắt để trả lại thông tin giao dịch tài chính.

7. Hộp công cụ hỗ trợ tài chính cho doanh nghiệp nhỏ: Hiểu, tuân thủ và đăng ký các khoản vay theo Chương trình Tài trợ Doanh nghiệp Nhỏ của Canada.

8. Người được ủy thác phá sản được cấp phép: Tin tức, biểu mẫu và các dịch vụ trực tuyến khác dành cho người được ủy thác mất khả năng thanh toán được cấp phép (LIT).

9. Bảo vệ người tiêu dùng và người bán sử dụng các sản phẩm tài chính: Nghĩa vụ của tổ chức tài chính, hướng dẫn, quyết định, thông tin khiếu nại, nghiên cứu và nhiều hơn nữa.

B. Các tài liệu đang được thực hiện

1. Ấn phẩm

- Hướng dẫn và tư vấn cho các tổ chức tài chính được liên bang quản lý

- Hướng dẫn Chương trình Tài trợ Doanh nghiệp Nhỏ của Canada

- Hướng dẫn FINTRAC

2. Số liệu thống kê

- Dữ liệu quy định và lợi nhuận (tổ chức tài chính)

- Thống kê mất khả năng thanh toán hàng tháng, hàng quý và hàng năm và thống kê CCAA

3. Tư vấn

- Tư vấn hiện hành về các quy định

- Tư vấn trước đây về các quy định